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開放式基金型公司
發布時間:2018-11-23 瀏覽:1282次

開放式基金型公司結構主要特征

1. 開放式基金型公司必須向證監會注冊并在公司注冊處成立為公司;

2. 開放式基金型公司的名稱不得具誤導性或不適宜,亦不得與其他現有的開放式基金型公司名稱相同;

3. 開放式基金型公司必須有至少兩名個人董事,包括至少一名獨立董事。開放式基金型公司的董事必須具備開展該開放式基金型公司業務所需的良好聲譽、適當資質,富有經驗且妥為行事。開放式基金型公司的董事負有信義義務及合理水平的謹慎、技巧及努力行事的責任;

4. 獨立董事獨立于保管人,而非獨立于投資經理;

5. 開放式基金型公司必須有一名獲證監會發牌或注冊實施第9類(提供資產管理)受監管活動的投資經理;

6. 開放式基金型公司必須將所有計劃財產委托予保管人妥善保管。保管人必須以合理水平的謹慎、技巧及努力,確保相關財產得以妥善保管;

7. 私人開放式基金型公司設立目的并非用于一般商業或貿易用途的公司;

8. 開放式基金型公司的每一名非香港居民董事及非香港保管人必須在香港委任一名法律程序文件代理人;

9. 有償付能力的開放式基金型公司可根據簡化程序向證監會申請終止注冊

注:

1、公司成員最少兩個,其中至少一人為獨立董事,獨立董事不得為保管人的董事或雇員

2、保管人 必須是:

(a) 根據《銀行業條例》第16 條的規定而獲發牌的銀行;或

(b) 上述銀行的附屬信托公司;或

(c) 根據《受托人條例》第VIII 部注冊的信托公司;或

(d) 在香港以外地方注冊成立而獲證監會接納為從事銀行業務的機構或信托公司。

3、保管人如果是香港的實體,就不需要有法律程序文件代理人

4、注冊地址需要客戶自己提供

5、投資經理可以提供,聘用一段時間,一般1.5-2個月,費用6萬一個月,看具體聘用時間。

6、證監會批文一般1-3個月可以拿到,拿到后可以申請注冊,注冊局一般3-5個工作日發出注冊證書

7、開放式基金會有2種,私人開放式和公眾開放式,一個是私募一個是公募,注冊費用一樣,都是3萬港幣。

8、英文名稱須以“Open-ended Fund Company”或“OFC ”作結尾,中文名稱須以“開放式基金型公司 ”作結尾

 

 

 

開放式基金與封閉式基金的比較

1.存續期限不同

開放式基金沒有固定期,投資者可隨時向基金管理人贖回基金單位;而封閉式基金通常有固定的封閉期,一般為10年或15年,經受益人大會通過并經主管機關同意可以適當延長期限。

2.規??勺冃圆煌?

開放式基金通常無發行規模限制,投資者可以隨時提出認購或贖回申請,基金規模因此而增加或減少;而封閉式基金招募說明書中列明其基金規模,發行后在存續期內總額固定,未經法定程序認可不 能再增加發行。

3.可贖回性不同

開放式基金具有法定的可贖回性。投資者可以在首次發行結束一段時間 該期限最長不得超過3個月 后,隨時提出贖回申請。而封閉式基金在封閉期間不能贖回,掛牌上市的基金可以通過證券交易所進行轉讓交易,份額保持不變。

4.交易價格計算標準不同

封閉式基金的交易價格受市場供求關系影響,常出現溢價或折價交易現象 通常為折價交易 ,并不必然反映基金的凈資產值;而開放式基金的申購價一般是基金單位凈資產值加一定的購買費,贖回價是基金凈資產值減一定的贖回費,與市場供求情況的相關性不大。

5.投資策略不同

為了應付投資者隨時贖回兌現,開放式基金必須在投資組合上保留一部分現金和高流動性的金融商品;而封閉式基金的基金資本不會減少,有利于長期投資,基金資產的投資組合能在有效的預定計劃內進行。


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