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開曼CIMA監管牌照
發布時間:2019-07-26 瀏覽:710次

                                   開曼CIMA監管牌照

 

 

英屬開曼群島金融管理局(CIMA)

全球 700 多家銀行在開曼群島設有分支機構;全球近50家頂級銀行中的40家都在英屬開曼群島注冊。還有諸多從事信托、保險、外匯、證券、投資基金等金融服務的公司注冊于此。此外,全球許多知名跨國企業,比如可口可樂、寶潔、英特爾公司都在開曼群島開設子公司。在國內,騰訊、阿里、百度、人人網、奇虎360等等知名互聯網巨頭注冊地都在開曼群島。

開曼群島的金融監管機構是開曼群島金融管理局(CIMA),該機構于1997年根據“金融管理法”成立。申請開曼群島監管牌照的費用同樣較低,且其對申請公司的最低資本要求為10萬美元。申請CIMA牌照同樣需要提交一系列必要文檔:公司內部和外部流程手冊、合規流程以及詳細的商業計劃。盡管公司信息保密,但是依然需要向監管機構提供資本信息、以及企業運營機構等。

 

CIMA監管牌照

CIMA(開曼群島金融管理局)的監管服務最為接近英國金融監管局FCA的執行準則,在資金安全和監管保障上較好。CIMA在某些制度和措施上,幾乎與英國金融市場行為監管局(FCA)一樣。例如:

1.CIMA有著反洗錢制度、嚴格的客戶資金保護條例、嚴格的凈資產規定、嚴格的企業管理要求、嚴格的監控和可疑報告要求等多種較為完善的條例及規定;外匯經紀商或被提出更高的監管要求,處于明確透明的監管環境中。

2.CIMA同FCA在部分規定上非常類似,而這些類似的規定例如客戶資產賬戶實行嚴格的法定抬頭要求,確保資金存放在客戶名下;外匯經紀商須定期對客戶資金進行每日清算及對賬等等都能更好地保障客戶資金安全。

3.CIMA要求客戶資金必須完全單獨隔離存放,與公司資金分割開來,這樣客戶資金才不會被挪用他用。這一點,也與FCA的要求類似,是世界上為數不多的不允許任何資金隔離豁免的監管機構之一。

 

申請開曼有限合伙 ELP 類型公司,是否一定要申請金融牌照呢?

封閉式基金基本上不需要拿牌照的,具體要看客戶實際要怎 么操作這個基金,是否需要公開性募集基金?還是投資人會超 15 位等?

有關需要開曼地區的金融牌照,一般是指 CIMA(Cayman Islands MonetaryAuthority)登記。這個登記一般是在開曼基金的投資人 超過15 人,則需要進行登記。

申請金融牌照成立開曼公司需要的資料:

1、開曼公司名稱

2、公司所有股東及董事身份證掃描件

3、護照的掃描件

4、董事股東的親筆簽名掃描件

注冊條件:

1、注冊資本:開曼群島政府對其離岸公司的注冊資本并沒有限制,但是一般做法是采用50,000美元作為最少的注冊資本注冊。

2、股東:最少一名股東,可以是自然人或法人,沒有國籍上的限制。開曼群島離岸公司可選擇發行記名或不記名股票;

3、董事:最少需有一名董事。董事可以是法人或自然人,而且沒有任何國籍上的限制;

4、注冊辦事處:注冊辦事處必需位于開曼群島;

5、公司名稱取名自由

開曼通常有下列用途:

1 .募集私募基金:包括募集創投/天使基金、不動產基金、并購/投資基金、重建/艱困事業基金等。

2 .稅務規劃:例如用來持有不同地區的資產。

3 .滿足特殊的需求:例如投資者只希望單純出資,負擔極有限的責任。

針對持有CIMA監管牌照的公司,CIMA有以下要求

1.公司賬戶需要每年審計一次;

2.年度賬目需上交給CIMA,并附有合規證書;

3.公司信息進行任何修改,需要在七天之內通知CIMA;

4.牌照持有人的內部控制需經過獨立審計;

5.月度的報表需由持牌經紀商上交;

6.年度資產負債表的數據需要和月度/季度報告中的數據保持一致;

7.提供當前的保險信息。

 


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