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美國SEC證監會air證券期貨牌照
發布時間:2020-04-27 瀏覽:90次

RIA 牌照介紹:
RIA 牌照是受美國證券交易委員會(SEC)或州證券部門監管的,
專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國,只有
成為注冊投資顧問(RIA)才有資格向投資人提供證券類產品的投資
分析建議,并定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收
取相應的管理費,并對客戶承擔委托責任。通常申請注冊投資顧的機
構的基金管理人必須通過相應的執照考試,即投資顧問考試---Series
65。
SEC 對 RIA 的監管要求有哪些?
SEC 要求注冊投資顧問必須維護客戶的利益,不可采取不正當手段欺
騙客戶。既要對客戶保持誠信,完全公開披露信息,也要無私的將適
合客戶的投資建議提供給客戶。資產的管理需要通過第三方托管機構,
對于每筆投資款項的運用需要通知客戶并獲得認可。該種 “受托責
”是根據相關法案強加給投資顧問的操作法則,因此與注冊投資顧
問合作的客戶利益將得到有效的保障。
RIA 牌照的注冊、申請的資料:
1.?一份牌照的辦理委托書:
2.公司注冊問題?文件:
?美國公司注冊證明?文件;
?公司的章程(如有);
?董事的護照;
?公司業務說明報告;
3.系統報備:
?注冊金融行業管理委員會的 WebCRD/IARD 系統;
?填寫牌照的申請報告
?填寫 SEC 的問卷調查報告
?代理申請的聲明;
4.合規報告等其他資料


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